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华泰证券因重大信息安全事件未报备再收警示函,先前已收央行千万元罚单

2020-11-30 09:51:00 浏览: 分类:悬赏资讯

近日,据江苏证监局网站消息,华泰证券近期被采取出具警示函措施 。

11月24日,江苏证监局公布关于对华泰证券采取出具警示函措施的决定显示,经查,华泰证券2019年8月存在重大信息安全事件未报告。上述行为违反了《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》(证监会公告〔2012〕46号)第十一条、第十六条,以及《证券基金经营机构信息技术管理办法》(证监会令第152号)第五十四条的相关规定。

《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》(证监会公告〔2012〕46号),第十一条规定中提到,重大事件是指对投资者合法权益造成严重损害或者对证券期货市场造成严重影响的信息安全事件。例如,证券交易所交易、通信、行情发布系统中断达到10分钟以上。

第十六条规定中提到,核心机构和经营机构应当建立信息安全应急处置机制,及时处置信息安全事件,尽快恢复信息系统的正常运行,保护事件现场和相关证据。

值得一提的是,这已不是今年以来华泰证券在地方上第一次被警示。

今年3月份,华泰证券深圳红荔路证券营业部因为未能审慎核查交易异常预警的关联客户,以及未能及时上报重大异常行为的原因,被深圳证监局采取出具警示函行政监管措施的决定。

另外,据央行网站2月14日发布消息,因存在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告以及与身份不明的客户进行交易等违法行为,华泰证券及四名相关负责人被央行罚款合计1027万元。

据了解,这也是目前央行针对券商反洗钱工作不到位开出的最大金额的罚单。

官网信息显示,华泰证券成立于1991年,2010年2月26日A股在上交所挂牌;2015年6月1日H股在港交所挂牌易;2019年6月17日,全球存托凭证在伦敦证交所上市,成为首家按沪伦通业务机制登陆伦交所的中国公司。

根据中国证监会公布2020年证券公司分类结果显示,华泰证券为AA级别。

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